2019年9月至11月，省審計(jì)廳派出審計(jì)組對(duì)星云湖“十三五”水環(huán)境保護(hù)治理情況進(jìn)行審計(jì)，2019年12月30日出具了《星云湖“十三五”水環(huán)境保護(hù)治理情況審計(jì)報(bào)告》（云審報(bào)〔2019〕142號(hào)）。玉溪市委、市政府對(duì)審計(jì)意見高度重視，制定了整改方案，明確責(zé)任單位、整改措施和整改時(shí)限，扎實(shí)推進(jìn)審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題的整改落實(shí)?，F(xiàn)將截至2020年12月25日整改情況通報(bào)如下：
一、審計(jì)報(bào)告反映問題整改情況
（一）關(guān)于“未按規(guī)定撥付資金300000000元”的問題
審計(jì)報(bào)告整改要求：責(zé)成中共玉溪市委督促玉溪市財(cái)政局加強(qiáng)財(cái)政資金管理，規(guī)范資金撥付程序，及時(shí)撥付資金。
具體問題：2017年12月29日，玉溪市財(cái)政局將應(yīng)直接撥付江川區(qū)財(cái)政局的2017年中央重點(diǎn)生態(tài)保護(hù)修護(hù)治理專項(xiàng)資金300000000元撥入玉溪市撫仙湖管理局，玉溪市撫仙湖管理局于同日將資金撥入玉溪市撫仙湖保護(hù)開發(fā)投資有限責(zé)任公司，玉溪市撫仙湖保護(hù)開發(fā)投資有限責(zé)任公司直到2018年6月5日才將資金轉(zhuǎn)撥江川區(qū)財(cái)政局。
整改情況：已完成整改。2018年6月5日，玉溪市撫仙湖保護(hù)開發(fā)投資有限責(zé)任公司將2017年中央重點(diǎn)生態(tài)保護(hù)修護(hù)治理專項(xiàng)資金3億元轉(zhuǎn)撥至江川區(qū)財(cái)政局后，江川區(qū)財(cái)政局于2018年6月15日將3億元專項(xiàng)資金撥付至項(xiàng)目實(shí)施單位。
下步工作措施：一是嚴(yán)格資金撥付審批程序，減少中間轉(zhuǎn)撥環(huán)節(jié)，提高資金直達(dá)效率。二是提前謀劃項(xiàng)目前期工作，研究制定項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，提高專項(xiàng)資金使用效率。三是完善事前績(jī)效目標(biāo)審核、事中績(jī)效運(yùn)行監(jiān)控、事后績(jī)效考核評(píng)價(jià)的績(jī)效管理機(jī)制，強(qiáng)化資金績(jī)效跟蹤監(jiān)控，確保資金使用規(guī)范、安全、高效。
（二）關(guān)于“星云湖‘十三五’項(xiàng)目和山水林田湖草項(xiàng)目進(jìn)展緩慢”的問題
審計(jì)報(bào)告整改要求：責(zé)成中共玉溪市委督促江川區(qū)人民政府和相關(guān)部門積極籌措資金，加快推進(jìn)項(xiàng)目建設(shè)。
具體問題：江川區(qū)實(shí)施的星云湖“十三五”項(xiàng)目與山水林田湖草項(xiàng)目共包括19個(gè)項(xiàng)目（已整合建設(shè)內(nèi)容重復(fù)項(xiàng)目11個(gè)），項(xiàng)目總投資330385.57萬元，按要求應(yīng)于2020年完成項(xiàng)目建設(shè)。截至2019年7月末，項(xiàng)目未完全開工，且到位資金和項(xiàng)目完工率均未過半，項(xiàng)目進(jìn)展緩慢。其中：資金到位146501.66萬元，占總投資的 44.34%；仍處于前期工作的項(xiàng)目2個(gè)，在建11個(gè)，完工（含投入運(yùn)行和竣工驗(yàn)收項(xiàng)目）6個(gè)，開工率89.47%，完工率僅為 31.58%。
整改情況：已完成整改。按照《星云湖流域水環(huán)境保護(hù)治理“十三五”規(guī)劃（2016～2020年）》和《撫仙湖流域山水林田湖草生態(tài)保護(hù)修復(fù)工程試點(diǎn)項(xiàng)目實(shí)施方案（2017～2020年）》要求，加快工程推進(jìn)，截至目前，星云湖“十三五”項(xiàng)目與山水林田湖草項(xiàng)目19個(gè)項(xiàng)目扣除延期實(shí)施的1個(gè)項(xiàng)目后，已全部完工。
下步工作措施：按照“排時(shí)間表、畫線路圖、定責(zé)任人、銷任務(wù)號(hào)”的工作要求，統(tǒng)籌加快工程推進(jìn)，確保按期完工。
（三）關(guān)于“未取得施工許可證或辦理用地手續(xù)即開工建設(shè)”的問題
審計(jì)報(bào)告整改要求：責(zé)成中共玉溪市委督促江川區(qū)人民政府加強(qiáng)對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的管理，嚴(yán)格履行基本建設(shè)程序。
具體問題：1.未取得施工許可證即開工建設(shè)。星云湖環(huán)湖截污治污項(xiàng)目于2017年6月12日開工建設(shè)，截至2019年8月末，已完成工程計(jì)量金額320135129.34元，但尚未辦理施工許可證。2.未辦理施工許可和用地手續(xù)即開工建設(shè)。星云湖藻類收集藍(lán)藻水華治理工程于2019年3月27日開工建設(shè)，工程估算總投資4600.90萬元，2019年9月9日進(jìn)行了完工驗(yàn)收，但因工程位于星云湖一級(jí)保護(hù)區(qū)范圍內(nèi)，未辦理施工許可證和用地手續(xù)。
整改情況：已完成整改。在工程建設(shè)階段，對(duì)涉及方案進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整，不建設(shè)永久性建筑。同時(shí)，根據(jù)中辦、國(guó)辦印發(fā)的《關(guān)于在國(guó)土空間規(guī)劃中統(tǒng)籌劃定落實(shí)三條控制線的指導(dǎo)意見》，“自然保護(hù)地核心區(qū)外，嚴(yán)格禁止開發(fā)性、生產(chǎn)性建設(shè)活動(dòng)，在符合現(xiàn)行法律法規(guī)前提下，允許對(duì)生態(tài)功能不造成破壞的有限人為活動(dòng)，對(duì)于生態(tài)保護(hù)紅線內(nèi)允許的對(duì)生態(tài)功能不造成破壞的有限人為活動(dòng)，由省級(jí)政府制定具體監(jiān)管辦法”的規(guī)定，待省政府制定具體監(jiān)管辦法后，及時(shí)按規(guī)定上報(bào)審批，并強(qiáng)化統(tǒng)籌配合，完善星云湖一級(jí)保護(hù)區(qū)內(nèi)的保護(hù)治理項(xiàng)目用地相關(guān)手續(xù)。
下步工作措施：目前，國(guó)家、省尚未出臺(tái)具體的生態(tài)紅線管控措施，省自然資源廳關(guān)于過渡期占用生態(tài)保護(hù)紅線的項(xiàng)目中，也未涉及生態(tài)修復(fù)類項(xiàng)目，目前審批此類用地較為困難。下一步將積極向上匯報(bào)協(xié)調(diào)，待省政府制定具體監(jiān)管辦法后，及時(shí)指導(dǎo)督促用地單位完善用地手續(xù)。
（四）關(guān)于“‘兩污’處理設(shè)施未完成總體驗(yàn)收程序”的問題
審計(jì)報(bào)告整改要求：責(zé)成中共玉溪市委督促江川區(qū)人民政府及相關(guān)部門加快推進(jìn)鄉(xiāng)鎮(zhèn)“一水兩污”設(shè)施的建設(shè)，及時(shí)完善建設(shè)程序。
具體問題：1.江川區(qū)北片區(qū)污水處理廠、南片區(qū)污水處理廠、江川區(qū)供排水有限公司污水處理廠提標(biāo)改造工程和九溪污水處理廠等4個(gè)污水處理廠已建成并交付使用但尚未完成總體驗(yàn)收。2.江川區(qū)城市垃圾處理工程（建子山垃圾填埋廠）、前衛(wèi)鎮(zhèn)自燃式垃圾焚燒處理示范項(xiàng)目、安化鄉(xiāng)垃圾處理廠、九溪垃圾中轉(zhuǎn)站、江城鎮(zhèn)黃營(yíng)垃圾處理廠等5個(gè)垃圾處理廠已建成并交付使用，但尚未完成總體驗(yàn)收。
整改情況：已完成整改。江川縣污水處理廠提標(biāo)改造工程項(xiàng)目于2020年12月向市發(fā)展改革委、市住房城鄉(xiāng)建設(shè)局提交了總體驗(yàn)收的申請(qǐng)。九溪鎮(zhèn)污水處理廠、九溪垃圾中轉(zhuǎn)站、前衛(wèi)鎮(zhèn)自燃式垃圾焚燒處理示范項(xiàng)目已于9月底通過市級(jí)驗(yàn)收，安化鄉(xiāng)垃圾處理廠項(xiàng)目已完成整改填埋封場(chǎng)完成區(qū)級(jí)驗(yàn)收，江城鎮(zhèn)黃營(yíng)垃圾處理廠項(xiàng)目已按照整改要求完成區(qū)級(jí)驗(yàn)收。建子山垃圾填埋場(chǎng)項(xiàng)目環(huán)評(píng)驗(yàn)收工作未完成（因2020年1月起垃圾場(chǎng)出現(xiàn)防滲膜泄漏現(xiàn)象，目前，由運(yùn)營(yíng)單位區(qū)城管局環(huán)衛(wèi)站積極尋求整改解決方案，待整改方案確定并整改完成后即可重新啟動(dòng)環(huán)評(píng)驗(yàn)收工作），其余工作均已基本完成。
下步工作措施：加快各個(gè)項(xiàng)目驗(yàn)收進(jìn)度，積極向上級(jí)匯報(bào)推進(jìn)過程中存在的問題，推進(jìn)江川縣城市生活垃圾處理工程審計(jì)和驗(yàn)收工作。
（五）關(guān)于“1個(gè)省級(jí)環(huán)保督察反饋問題整改未達(dá)序時(shí)進(jìn)度”的問題
審計(jì)報(bào)告整改要求：責(zé)成中共玉溪市委督促江川區(qū)人民政府及相關(guān)部門進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)省環(huán)保督察發(fā)現(xiàn)問題的整改工作。
具體問題：2017年省級(jí)環(huán)保督察反饋問題中“流域內(nèi)共有非煤礦山17家，已關(guān)停10家，正在開采2家，正在辦理轉(zhuǎn)型升級(jí)的5家，關(guān)停礦山恢復(fù)治理工作尚未完成”的問題，要求2018年12月31日完成整改。截至2019年9月，只有5家完成礦山恢復(fù)治理工作。
整改情況：已完成整改。一是進(jìn)一步提高政治站位，市環(huán)保督察辦下發(fā)督辦通知，督促市直牽頭部門、責(zé)任單位和江川區(qū)按照已制定的省級(jí)環(huán)保督察整改方案確定的整改措施加快整改，整改完成后及時(shí)組織縣級(jí)自查自驗(yàn)和市級(jí)核查驗(yàn)收。江川區(qū)政府按照非煤礦山轉(zhuǎn)型升級(jí)目標(biāo)責(zé)任書要求，進(jìn)一步明確責(zé)任，查缺補(bǔ)漏，逐項(xiàng)梳理存在的問題，采取有效措施，按期完成轉(zhuǎn)型升級(jí)各項(xiàng)目標(biāo)任務(wù)。二是流域內(nèi)非煤礦山轉(zhuǎn)型升級(jí)已完成，星云湖流域納入山水林田湖草生態(tài)修復(fù)工程的7座非煤礦山已全部完成。
（六）關(guān)于“江川區(qū)級(jí)河（湖）長(zhǎng)巡河制度未得到全面落實(shí)”的問題
審計(jì)報(bào)告整改要求：責(zé)成中共玉溪市委督促江川區(qū)人民政府加強(qiáng)河長(zhǎng)制相關(guān)制度的落實(shí)。
具體要求：1.區(qū)級(jí)河長(zhǎng)巡河次數(shù)未達(dá)標(biāo)或未完整記錄巡查情況，審計(jì)抽查19名區(qū)級(jí)河長(zhǎng)的巡河次數(shù)，“河長(zhǎng)制”執(zhí)行情況表顯示巡河次數(shù)均已達(dá)到或超過12次，但巡河記錄表卻顯示僅2名河長(zhǎng)有12次巡河記錄，7名河長(zhǎng)巡河記錄表不足12次，10名河長(zhǎng)無巡查記錄表。2.部分巡查記錄填寫不規(guī)范，且存在巡河人員的簽名為電腦打印或代簽的情況。
整改情況：已完成整改。一是全面落實(shí)河（湖）長(zhǎng)制實(shí)施方案，穩(wěn)步推進(jìn)河湖庫(kù)渠網(wǎng)格化管理。二是進(jìn)一步規(guī)范河（湖）長(zhǎng)巡河記錄，加強(qiáng)河（湖）長(zhǎng)制檔案管理，規(guī)范河（湖）長(zhǎng)巡湖履職，2019年全區(qū)29名區(qū)級(jí)河長(zhǎng)巡河次數(shù)達(dá)標(biāo)，完整記錄巡查情況，并每月按時(shí)報(bào)送。三是按照市政府統(tǒng)一部署全面使用“釘釘河長(zhǎng)通”，通過移動(dòng)端系統(tǒng)將舊有的紙質(zhì)巡河記錄單“電子化”，實(shí)現(xiàn)了河道巡查過程、事件上報(bào)過程的“電子化”，提高巡河效率、保證數(shù)據(jù)真實(shí)。截至7月31日，江川區(qū)在線人數(shù)586人，2020年共計(jì)巡河次數(shù)4580人次。
下步工作措施：加大河（湖）長(zhǎng)日常履職督查考核，督促各級(jí)河（湖）長(zhǎng)嚴(yán)格落實(shí)河（湖）長(zhǎng)令要求和各項(xiàng)工作安排，充分發(fā)揮區(qū)河（湖）長(zhǎng)制督導(dǎo)組的督導(dǎo)作用，嚴(yán)格派單制以及工作通報(bào)制度，推進(jìn)河湖庫(kù)渠巡查工作規(guī)范化、制度化、常態(tài)化，善于發(fā)現(xiàn)和處理存在的問題和困難，并及時(shí)提出行之有效的解決措施，確保各類問題限期徹底整改到位。
二、需要關(guān)注事項(xiàng)整改情況
（一）關(guān)于“玉溪市東片區(qū)暨‘三湖’生態(tài)保護(hù)水資源配置應(yīng)急工程運(yùn)行效果不佳”的問題
整改情況：正在整改。一是市政府多次召開專題會(huì)議安排部署，將應(yīng)急工程納入構(gòu)建撫仙湖流域健康水循環(huán)中統(tǒng)籌實(shí)施，以實(shí)現(xiàn)對(duì)流域內(nèi)水資源的最大程度科學(xué)合理利用，切實(shí)發(fā)揮工程效益，削減入湖污染負(fù)荷，增加地下水補(bǔ)給，切實(shí)提高玉溪市東片區(qū)暨“三湖”生態(tài)保護(hù)水資源配置應(yīng)急工程的運(yùn)行效果。2020年1月21日市政府第38次常務(wù)會(huì)議研究通過《撫仙湖流域健康水循環(huán)系統(tǒng)初步框架暨試點(diǎn)建設(shè)方案（送審稿）》，結(jié)合滇中引水、大龍?zhí)墩{(diào)水、甸朵引調(diào)水等工程，充分考慮可用水資源，優(yōu)化水資源配置，確保形成操作性強(qiáng)、系統(tǒng)完整的健康水循環(huán)體系。截至12月25日，撫仙湖流域健康水循項(xiàng)目江川·路居片區(qū)供水工程可研報(bào)告已批復(fù)，江川·路居片區(qū)供水工程（Ⅰ期）初步設(shè)計(jì)報(bào)告批復(fù)并招標(biāo)。二是加大星云湖、杞麓湖補(bǔ)水，截至12月8日向星云湖補(bǔ)水195萬立方米、杞麓湖補(bǔ)水1534萬立方米。
下步工作措施：一是積極配合科研團(tuán)隊(duì)做好智能化動(dòng)態(tài)調(diào)度系統(tǒng)的研發(fā)工作，為科學(xué)合理調(diào)度、使用水資源提供決策依據(jù)。二是加快推進(jìn)杞麓湖補(bǔ)水干管工程建設(shè)收尾工作，同時(shí)兼顧考慮工程調(diào)水與大龍?zhí)豆鄥^(qū)農(nóng)灌用水的矛盾，按照“先生活、后生產(chǎn)、再生態(tài)”的用水原則，科學(xué)合理確定2020年向撫仙湖、星云湖、杞麓湖生態(tài)補(bǔ)水量。三是全力做好撫仙湖流域健康水循環(huán)系統(tǒng)試點(diǎn)建設(shè)工作，充分發(fā)揮應(yīng)急工程的生態(tài)效益、經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益。
（二）關(guān)于“江川區(qū)部分垃圾處理廠垃圾處理不及時(shí)，大量垃圾堆積”的問題
整改情況：正在整改。一是對(duì)前衛(wèi)鎮(zhèn)垃圾處理設(shè)施進(jìn)行檢查，督促加強(qiáng)設(shè)備運(yùn)行管理，確保設(shè)備正常運(yùn)行發(fā)揮效用。二是完成前衛(wèi)鎮(zhèn)楊家河垃圾堆放場(chǎng)治理工程，垃圾堆放場(chǎng)降低高度、整形放坡、現(xiàn)澆垃圾擋墻、建滲漏液回收池、安裝滲漏液回噴設(shè)施、修建排水溝、鋪設(shè)土工膜、安插排氣管、覆土、復(fù)綠、安裝透空圍欄等一系列應(yīng)急工程已完工，垃圾堆放場(chǎng)安全隱患已排除，于2020年9月28日在國(guó)家非正規(guī)垃圾堆放點(diǎn)系統(tǒng)中完成整治銷號(hào)。三是采取PPP模式啟動(dòng)實(shí)施江川區(qū)城鄉(xiāng)環(huán)衛(wèi)一體化項(xiàng)目，目前，正加快合同談判。
下步工作措施：一是繼續(xù)深入推進(jìn)城鄉(xiāng)人居環(huán)境整治行動(dòng)，加大人居環(huán)境整治力度，進(jìn)一步提高村民環(huán)境衛(wèi)生意識(shí)，加強(qiáng)制度建設(shè)，統(tǒng)籌謀劃開展城鄉(xiāng)生活垃圾分類工作。二是加快城鄉(xiāng)環(huán)衛(wèi)一體化PPP項(xiàng)目推進(jìn)，實(shí)現(xiàn)垃圾規(guī)范處置和減量化目標(biāo)。
三、審計(jì)建議采納情況
認(rèn)真吸納審計(jì)提出的三條建議，在下一步的工作中重點(diǎn)做好以下工作：
（一）積極向上爭(zhēng)取專項(xiàng)資金，多措并舉加快資金籌措。一是積極向上爭(zhēng)取專項(xiàng)資金支持。已爭(zhēng)取山水林田湖草中央重點(diǎn)生態(tài)保護(hù)修復(fù)治理專項(xiàng)資金5.86億元，星云湖沿河村落治理資金5400萬元，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶農(nóng)業(yè)面源污染治理資金5000萬元，中央水污染防治資金8769萬元。二是多措并舉加快資金籌措，向上爭(zhēng)取發(fā)行6億元星云湖湖泊治理專項(xiàng)債券資金，區(qū)級(jí)投入資金5.06億元用于星云湖環(huán)境治理保護(hù)。三是引入社會(huì)資本，通過PPP模式，加快推進(jìn)我區(qū)星云湖治理和保護(hù)。已入庫(kù)實(shí)施星云湖保護(hù)治理PPP項(xiàng)目5個(gè)、概算總投資22.67億元。
（二）嚴(yán)格項(xiàng)目資金使用監(jiān)管，督促主管部門規(guī)范使用。一是加強(qiáng)財(cái)政資金撥付審批程序，嚴(yán)格按照資金審批撥付流程及時(shí)、足額撥付項(xiàng)目建設(shè)資金，加強(qiáng)資金監(jiān)管，確保資金安全和專款專用，充分發(fā)揮資金使用效益。二是切實(shí)提高資金撥付效率，嚴(yán)格按照資金審批撥付流程撥付資金，嚴(yán)禁資金二次分配，規(guī)范、安全、及時(shí)撥付資金。三是強(qiáng)化資金績(jī)效跟蹤監(jiān)管，全面落實(shí)玉溪市財(cái)政資金預(yù)算績(jī)效管理要求，實(shí)施全面績(jī)效管理，督促項(xiàng)目管理單位加強(qiáng)資金管理，確保資金專款專用，并對(duì)照績(jī)效目標(biāo)實(shí)施資金使用全過程績(jī)效管理，不斷提高資金使用效益。
（三）加快推進(jìn)項(xiàng)目建設(shè)，加大保護(hù)治理力度。一是積極申報(bào)推進(jìn)星云湖保護(hù)治理項(xiàng)目，目前已爭(zhēng)取實(shí)施星云湖原位控藻及水質(zhì)提升工程、與中科院合作的白龍?zhí)洞迓渲卫碇锌圃喉?xiàng)目、云南省水污染防治示范點(diǎn)大莊河生態(tài)濕地項(xiàng)目等規(guī)劃外項(xiàng)目實(shí)施。2020年1—11月星云湖全湖平均水質(zhì)綜合類別為Ⅴ類，主要污染物為化學(xué)需氧量（39.1毫克/升，Ⅴ類）、總磷（0.169毫克/升，Ⅴ類），水質(zhì)類別優(yōu)于2019年同期劣Ⅴ類，與2019年同期相比，星云湖全湖平均總磷下降52.7%，為2003年以來最好水質(zhì)，若無監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)異常波動(dòng)和污染物異常入湖等突發(fā)事件，將是星云湖污染后首次實(shí)現(xiàn)脫劣，達(dá)V類水質(zhì)。
（中共玉溪市委 2021年1月5日）
編輯：玉溪市委 審核：